基层法院法官权益保障问题：困境、原因与出路

尹振国


“法律借助法官降临尘世”，法官是活的法律，是法律的化身、是正义的象征，是社会公平正义的最后守护神。
法院是法律帝国的首都，法官是法律帝国首都的守护者。在我国的法院体系中，处于“塔底层”的基层法院数量最多。根据《法院组织法》的规定，县（旗）、自治县、不设区的市市辖区设基层法院。目前，基层法院的数量占据全部法院数量的80%，3000多个基层法院设立的上万个人民法庭又将触角延伸到社会的各个角落，构筑成法院与社会广泛联系的网络；基层法院法官人数最多，占全国法官总数的80%；基层法院审理的案件最多，占全国法院审理案件总数的80%，且有90%以上的民事案件是由基层法院审理的。⑴ 因此，基层法院法官是我国法官的主体，也是建设社会主义法治国家的主体。长期以来，基层法院法官在打击犯罪、保护人民合法权益、维护社会稳定方面做出了杰出的贡献。
但是，近年来，基层法院法官的人身权利受侵害的事件呈逐年增长的趋势。据统计，2003年上半年，江苏省已发生80多起暴力抗法、伤害、威胁、要挟法官的事件。而在近5年来，全国范围内侵害法官人身权利的案件更是触目惊心：江苏被告人周美凤、胡信根暴力上访，用硫酸伤害法院工作人员；无锡基层法院女法官的徐娜遭当事人报复被连砍十几刀；贵州的女法官蒋庆被长期帮教的罪犯杀死在家中；湖南永兴县原告方在法院制造爆炸时间，造成法官一死两伤；北京丰台已离婚当事人驾车撞击法官；河南法官贾爱玲因不徇私情被诬告入狱265天；云南会泽一被执行人对法官行凶，造成法官一死一伤；广东四会市法官莫兆军因被告人不服判决自杀而被捕；桂林某县法院法官黎朝阳在看守所被打死……侵害基层法院法官其他合法权益的事件更是数不胜数。随着越来越多侵害基层法院法官合法权益事件越来越多，基层法院法官成为高危行业，维护社会公平正义的法官却成为“刀尖上的舞者”，成为披着强者外衣的弱势群体。
在中国，基层法院法官与基层群众接触最多；在社会的转型期，各种矛盾纠纷都涌向基层法院，随着诉讼费用的降低、民事诉讼法的修改，在可预见的将来，基层法院受理的案件会逐年增加，基层法院法官办案压力大，而法官因办案累死的新闻频见于报端（如《湖南法官彭顺安累倒在案头》、《河北省“百日会战”期间某县一法官累得突发脑溢血》）。在中国，基层法院政治地位低，法官物质待遇差也是不争的事实。相对于上级法院的法官，基层法院法官维护自己合法权益可利用的各种资源少（政治、经济、法律等资源）、维权成本更大、而维权成功率更小，加上缺少相应保障基层法院法官合法权益的机制，基层法院法官更容易成为被侵害的对象（媒体的报道也证实了这一点），许多人（包括基层法院法院和欲从事基层法院工作者）几乎视做基层法院法官为畏途，而基层法院法官人才流失的现象也越来越严重，不仅是中西部地区，而且在经济最为发达的广东、浙江等省也出现了“法官荒”。⑵
“徒法不足以自行”，依法治国，建设社会主义法治国家关键靠法律人才。没有法律人才，推进法官职业化、依法治国只是一句空话。基层法院法官没地位，合法权益受到侵害不仅仅是法官个人的事情，而且是关系到法律地位、司法权威的大事。倒下去的不仅是法官，而且是司法权威。“法律必须被信仰，否则形同虚设”，苏共亡党的一个重要原因是没有讲依法执政，导致权力滥用，司法没有权威，国家出现了动乱和分裂。因此，保障基层法院法官合法权益，绝不是谋求法官个人利益，也不仅仅是基层法院自己的事情，而是关系到中国共产党执政地位和社会稳定的大事。对保障和维护基层法院法官合法权益的问题，我们一定要有清醒的认识，要采取有力措施加以解决。
一、 基层法院法官权益保障的困境
基层法院法官权益保障制度是一个司法制度的重要组成部分，与一国的政治制度、文化传统、社会发展、法治发达程度等息息相关。基层法院法官合法权益是法官依法应当享有的权利和利益。包括人身权（生命权、健康权、名誉权、荣誉权等）、财产权（主要是经济待遇保障权）、职业保障权（政治待遇、晋升的权利）休息权、受教育的权利等等。由于政治、经济、社会等各方面的原因，有关侵害基层法院法官的人身财产权益、阻碍法官履行职责的事件呈上升趋势，法官承担着巨大的职业压力和风险。
（一） 基层法院法官的人身权受侵犯
基层法院法官面对这绝大多数的基层群众，审理绝大多数的案件，处于矛盾的风口浪尖，竟成为无辜的受害者。据统计，2003年上半年，江苏省已发生80多起暴力抗法、伤害、威胁、要挟法官的事件。而在近年来，全国范围内侵害法官人身权利的案件更是触目惊心：江苏被告人周美凤、胡信根暴力上访，用硫酸伤害法院工作人员，贵州的女法官蒋庆被长期帮教的罪犯杀死在家中，湖南永兴县原告方在法院制造爆炸时间，造成法官一死两伤；北京丰台已离婚当事人驾车撞击法官，云南会泽一被执行人对法官行凶，造成法官一死一伤……而司法机关内部对法官人身权的侵犯也时有所见：广东四会市法官莫兆军因被告人不服判决自杀而被捕；桂林某县法院法官黎朝阳在看守所被打死…… 之于当事人在法庭上辱骂、威胁法官更是十分常见。从侵害法官人身权的各种案例来看，法官在庭前谈话、财产保全、庭审前后，执行等业务的各种环节甚至在日常生活中都遭到不同程度的侵害。而在西方国家，法官无论是法律地位还是在普通公众中的地位，可以用崇高的权威来概括。法官受侵害的案件几乎没有，即使向法官扔一个鸡蛋的行为都会被判处刑罚。
（二） 基层法院法官物质待遇差
我国基层法院的经费来自于区县财政，而大部分县级财政是吃饭财政，仅能给公务员发工资。除了经济发达地区（北京、上海、广东、浙江等）的基层法院外，大部分的基层法院特别是中西部地区法官的月收入在1000元上下，有的甚至只有700多元。而2007年深圳的最低工资标准是966元。有些基层法院法官的收入竟比不上民工（法官做的毕竟是智力活）。在我国，法官的经济待遇没法与律师相比（2003年北京律师平均收入为50万，而北京经济发达区的法院法官年收入不到10万）；与同级公务员相比，基层法院法官的经济待遇没有任何优势（与工商、税务、电信、电力等强势部门更是无法相比），与上级法院法官相比更是相差很大。在美国，以1994年为例，最高法院首席大法官的年薪为171500美元，最高法院其他法官的年薪是164100美元。联邦上诉法院法官的年薪是141700美元。联邦地区法院法官、参议院、众议员的年薪是133600美元。在意大利，法官工资高于其他公务员，法官实行定期增资制度。在德国，初级法院和地区法院的工资最低，但是也相当于高级公务员工资的最高额。在泰国，法官享有低租住房活住房津贴，法官享有一定的假期、免费休息和免费的待遇。⑶比较而言，中国基层法院的大多数法官只能靠微薄的工资收入支撑家庭，很多法官面临着生活艰苦和工作繁重的双重压力。
“人往高处走，水往地处流”，基层法院法官经济待遇低下，迫使经济不发达地区的法官纷纷辞职下海到经济发达地区做律师或调往党政机关，而经济发达地区基层法院的法官更是想办法调往经济政治待遇好的上级法院（比较而言，美国基层法院法官的经济待遇和上级法院法官相差不大，美国的基层法官更专注自己的工作。西方很多国家的情形也大致如此）。暂时走不了留下来的人也不能安下心来，总想到外面闯一闯。近年来，随着就业压力的加大，法学院的毕业生纷纷涌向法院。不过这里的法院是加定语的，指的是中级法院和高级法院，经济不发达地区的基层法院无人问津。基层法院从社会上优秀法律人才中选任法官也异常艰难，职业门槛（要求通过统一司法考试、35周岁以下）、编制限制、工资福利、政治地位、职业风险令优秀的法律人才望而却步。里面的人想走，外面的人不想进来，基层法院人才出现纯流失状态，基层法院“法官荒”愈演愈烈。据报道，甘肃省一县级法院仅4名法官。⑷随着基层法院优秀法官的流失，基层法院的法官素质堪忧，长期下去，推进基层法院法官职业化愿望会落空。
（三） 基层法院政治待遇差、晋升机会少
作为普通法系的典型国家，英国的法官一直是以声望卓著和公正威严而深得公众的信任，法官作为一个司法职业，其无论是在法律职业基层内部还是在社会其他行业，他的地位和声誉尤为突出。“被任命或选举为法官常被看做是一生中姗姗来迟的辉煌成就也是对其尊敬和威严在形式上的承认……总之，他是一个举足轻重的人物。”⑸在中国，法官被作为公务员管理，法院行政化，法官公务员化。基层法院的政治地位低下，绝大多数基层法院的行政级别是正科级（级别与政治待遇经济待遇挂钩），与区县政府下属的委办局同级，由于领导职位数有限，大多数法官干到退休也只是科员级别（要解决副科待遇，不仅要有工作业绩，而且取决于与党政领导的关系），与中级法院相比，中级法院级别高，副科级以上的领导职位数比基层法院多，中级法院工作人员晋升机会多、时间快、级别高；而在同级党委、政府、人大获取相应待遇的机会很多，一般只要担任内设机构的正副职，就可解决副科甚至正科待遇，甚至同为政法机关的公安局的派出所所长一上任就是副科级。
根据马斯洛的需要层次理论，自我实现的需要是人的最高层次的需要。因此，人具有追逐权力的本性和实现自我价值的需要。在基层法院内部，因领导职务少，而法院人数多（一般100多人），职位竞争非常激烈，有的通过各种途径调到党政机关。作为基层法院，既要处理好数量众多的案件，又要追求十分职位的晋升，无形之中增加精神压力。
基层法院处于最基层，是我国司法机关中受监督最多的机关，主要有党委、人大、上级各级法院、同级和上级检察院的监督，监督是依法审判的保障，而剑盾权一旦异化，就会成为司法独立、依法审判的绊脚石；又，基层法院的人、财、物受制于地方政府，抗权力干扰能力最差，基层法院俨然成为地方政府所属的一个部门。在基层法院内部，庭长批案、审委会定案，疑难案件请示上级法院，基层法院法官司法自由裁量权被剥夺，法官成为行政机关公务员，有时为确保质效指标，防止当事人上访闹事，法官不得不违法办案。司法独立何在？法官的职业尊严和荣誉感从何而来？
2003年，洛阳中级人民法院法官李慧娟因评判《河南省农作物种子管理条例》与《种子法》相冲突的条款“自然无效”，被河南省人大认为是“违背了我国的人民代表大会制度，侵犯了权力机关的职权，是严重的违法行为”，继而被免去助理审判员的资格。《立法法》的合法行为，司法独立规则的缺乏竟带来法官生存的问题。如果投身司法体制改革的法官受到撤职、处分，甚至人身权益受到侵害，谁还愿意推动司法改革？
（四）基层法院法官的休息权得不到保障
社会转型时期，也是社会矛盾的凸现期；随着依法治国的推进，人们的法律意识大大增强。在加上立法等原因，各地基层法院特别是经济发达地区基层法院审理的案件数量呈大幅增长趋势。
许多基层法院每年要受理七八千甚至上万件案件，法官每人每年承办的案件也在150件以上。案件大幅增长，而法官的人数却没有增加，案多人少的矛盾十分突出。据《南方周末》报道：广东东莞市塘厦人民法庭有13个法官，截至11月15日广东法院系统年度收案数统计日，塘厦法庭人均收案近一千宗的就有三人。东莞市法院系统不到200位一线法官，却管辖着1200万人。今年3月开始，法庭办公楼每晚都灯火通明。白天，法官们几乎没有时间做案头工作：开庭、开庭、吃饭、开庭、开庭；见当事人、调解、见当事人、调解……书记员都被累哭了。而增加编制很困难，很难招到更多的人。⑹
相当多的基层法院法官成天忙于办案，既要注重判决的法律效果，又要注重判决的社会效果（减少涉诉信访），法官的精神始终处于紧张状态，有的甚至顾不上吃饭，精神和身体都得不到很好的休息和舒缓，造成机体代谢功能紊乱。许多基层法院办案经费不足，办公条件差，而案件数量多，法官只好用休息时间来办案，常年累月会积劳成疾，导致很多法官累倒在工作岗位上。⑺
（五）基层法院法官的受教育的权利得不到保障
基层法院受经济条件限制，大多数的基层法院没有图书资料室；法官忙于审理数量庞大的案件，很少有时间学习法律知识和参加法官业务知识培训。而社会发展速度快，许多新型疑难疑难案件层出不穷，基层法院法官由知识所限，穷于应付。

二、 基层法院法官权益保障陷入困境的原因分析
在推进法治化进程中，分析基层法官权益受侵害或权益无保障的原因，探求保障基层法官权益的具体途径显得十分迫切。
（一）基层法院法官地位低
在中国，司法改革还在推进之中，司法独立的愿望还没有实现。汉密尔顿指出：“对某人的生活有控制权，等于对其意志有控制权。同样，对法院物质基础有控制权，等于对法院的意志有控制权。法治的要义是限制国家权利保障公民权利，基层法院的人、财、物都控制在地方政府手中，司法权不仅不能制约行政权，反而容易屈服于行政权。基层法院容易成为地方保护主要的帮凶。正是看到法院的这一弱点，一些案件尚在审理之中，当事人就向当地党政机关或人大告状，要求对法院的审判活动进行监督。其结果，法官独立办案的权利受到了各个权力阶层的控制和干预，法官常常无辜地成为被攻击的对象。
（二）思想观念问题
中国传统社会无法治，人治观念、官本位思想根深蒂固。老百姓有“清官情结”，往往认为法官应当明察秋毫，分不清楚客观事实和法律事实，而法官认定的法律事实与客观事实不一致，往往引起当事人的过激反应，从而对法官不满，认为法官枉法裁判，总要讨个说法。
在中国，老百姓往往认为谁的官大，谁就能解决问题，信访不信法，一些案件经过两级法院的审理结案，当事人还是上访不绝。法官是社会公正的象征, 一旦有些个体出现徇私枉法的行为会导致社会对整个法官群体的社会评价降低（“大盖帽两边翘，吃了原告吃被告”）。而且，基层法院是个天然的弱势部门，“吃柿子拿软的捏”，基层法院法官合法权益受侵害几乎是必然的。
法治社会，矛盾大多通过司法程序解决，很多党委和政府的问题现在都交给法院了解决，司法程序解决，总有败诉的一方，败诉的一方通常都会对法院的裁决不满，这是世界普遍性的问题，几乎没有败诉的一方对法院的裁决满意的。由于历史的原因，基层群众的文化程度比较低，法治观念淡漠，一旦败诉或者认为法官判决不高，容易情绪激动，以致辱骂、殴打甚至杀害法官。
有的当事人明明是自己因为无理而败诉，为挽回面子，逢人便称自己是因为没有给法官送礼才输了官司，有的当事人为了发泄心中的不满情绪，造谣中伤法官“徇私枉法”、“偏袒一方”， 少数人从个人利益出发，想通过吵闹，甚至威胁、恐吓法官的办法来达到个人目的的最大化。这些违法犯罪行为损害了法官人格，也损害法院形象，更损害了法律的尊严。
不少人认为，法官是人民的公仆，受点委屈没什么。与当事人的冲突只是人民内部矛盾，无原则地为违法者开脱，导致有些人横行无忌。
（三）基层法院法官权益法律保障不足
在我国法律并没有给法官特别权利和保护，《法官法》关于法官待遇、职业保障等规定也没有得到真正的落实。尽管法律对法官履行职务期间受干扰有一定的规定，但大多规定得很原则，很多都写在纸面上，没有落实到实际的操作之中。对于当事人妨碍法官履行职责的行为，处罚手段大多是教育、训诫，少数是罚款、司法拘留，对许多执行法官将拒不执行判决和裁定的行为视为民事违法行为，即使是需要追究当事人的刑事责任，进入司法程序时间长，需要耗费大量时间和精力，而且社会效果也不好⑻。
（四）基层法院的物质条件差、警力不足
有些基层法院由于经济条件所限，无法修建现代化的大楼，办公区与审判区没有隔开，安检设施落后，有些基层法庭甚至没有安全保障，各色人等随意进进出出，安全隐患多。
基层法院警力不足也是法官人身易受侵害的一个原因，基层法院法警平均10名左右。大多数基层法院法警都从事刑事被告人的押解和执行任务，而民事案件审理时几乎没有法警值庭，这也是民事法官受侵害多于刑事法官受侵害的主要原因。
三、 基层法院法官权益保障的出路
法官是会说话的法律，如果没有法官地位的提高，谈何法律的地位？保障基层法院法官的合法权益，树立司法权威不仅仅是喊几句口号就能得来的。保障基层法官合法权益，根本在于提升法院的政治地位，提升基层法官的政治、经济地位，增强基层法官职业的吸引力；关键在于实现法官管理的法治化、垂直化，加强基层法院法官的职业保障；重要手段是保障当事人诉讼权利，增强当事人的法律意识。
（一） 提升法院的政治地位
根据我国刑法规定，各级人民政府、法院、检察院（“一府两院”）受各级人大监督，对人大负责。要落实基层法院的宪法地位，逐步摆脱地方法院的人、财、物受制于地方政府的局面，确保法院独立审判的地位。2008年11月28日，中共中央政治局通过了最新的司法改革报告，从发展社会主义民主政治、加快建设法治国家的战略高度，对司法体制改革做出了战略部署。此轮改革的重点之一是政法经费保障，即将基层法院财政纳入中央财政预算，由中央财政予以保障，由此改变基层法院依赖地方政府的现状。法学家贺卫方表示，“长期以来，基层法院由于经济上不独立，过度依赖地方，为地方经济服务，这不符合市场经济所追求的公平、平衡的法律体系的目标。”⑼
明确人大监督范围和程序，人大主要对法院进行宏观监督。
（二）提高基层法官的经济、政治待遇
上海市人民政府


上海市人民政府关于印发《持有〈上海市居住证〉人员申办本市常住户口办法》的通知

沪府发〔2012〕12号


各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

　　现将《持有〈上海市居住证〉人员申办本市常住户口办法》印发给你们，请按照执行。


　　上海市人民政府

二○一二年二月十日



持有《上海市居住证》人员申办本市常住户口办法

　　第一条（目的和依据）

　　为了深化本市户籍管理改革，完善居住证制度，吸引人才来沪，根据有关法律、法规以及《上海市居住证暂行规定》，制定本办法。

　　第二条（指导原则）

　　按照权利与义务对等的原则，坚持政策公开、标准统一、程序规范、办理方便。

　　第三条（适用对象）

　　本办法适用于来沪创业、就业并持有《上海市居住证》的境内人员（以下简称“持证人员”）。

　　第四条（管理部门）

　　市人力资源社会保障部门负责持证人员申办本市常住户口的受理和审核工作。市公安部门负责相关落户工作。市发展改革部门负责本办法实施的政策协调工作，根据本市经济社会发展状况，综合平衡确定年度总量，并对政策实施进行监督。住房保障房屋管理、税务、教育、人口计生、工商等部门按照各自职责，做好与本办法相关的管理工作。

　　第五条（申办条件）

　　持证人员申办本市常住户口，应当同时符合下列条件：

　　（一）持有《上海市居住证》满7年；

　　（二）持证期间按照规定参加本市城镇社会保险满7年；

　　（三）持证期间依法在本市缴纳所得税；

　　（四）在本市被评聘为中级及以上专业技术职务或者具有技师（国家二级以上职业资格证书）以上职业资格，且专业、工种与所聘岗位相对应；

　　（五）无违反国家及本市计划生育政策规定行为、治安管理处罚以上违法犯罪记录及其他方面的不良行为记录。

　　第六条（激励条件）

　　持证人员符合下列条件之一的，可以优先申办本市常住户口：

　　（一）在本市作出重大贡献并获得相应奖励，或者在本市被评聘为高级专业技术职务或者高级技师（国家一级职业资格证书）且专业、工种与所聘岗位相对应的，可以不受第五条第（一）、（二）项规定的持证及参保年限的限制；

　　（二）在本市远郊地区的教育、卫生等岗位工作满5年的，持证及参保年限可以缩短至5年；

　　（三）最近连续3年在本市缴纳城镇社会保险基数高于本市上年度职工平均工资2倍以上，或者最近连续3年计税薪酬收入高于上年同行业中级技术、技能或者管理岗位年均薪酬收入水平的技术管理和关键岗位人员可以不受第五条第（四）项规定的专业技术职务或者职业资格等级的限制；

　　（四）按照个人在本市直接投资（或者投资份额）计算，最近连续3个纳税年度累计缴纳总额及每年最低缴纳额达到本市规定标准，或者连续3年聘用本市员工人数达到规定标准的相关投资和创业人才，可以不受本办法第五条第（四）项规定的专业技术职务或者职业资格等级的限制。

　　前款所称的重大贡献奖项范围、计税薪酬收入标准、技术管理和关键岗位范围、投资纳税数额和用工人数标准，由相关管理部门适时公布。

　　第七条（申请的提出）

　　符合第五条、第六条规定的持证人员，申办本市常住户口的，可以到人力资源社会保障部门所属人才服务中心领取并填写《居住证持有人办理本市常住户口申请表》后，交用人单位，同时附有关申请材料，由用人单位负责向人力资源社会保障部门申报。

　　第八条（申请材料）

　　申办本市常住户口的申请材料具体包括：

　　（一）有效身份证明和《居住证持有人办理本市常住户口申请表》；

　　（二）参加本市城镇社会保险的证明；

　　（三）本市区、县以上税务机关出具的个人所得税或者企业纳税完税证明；

　　（四）专业技术职务、职业资格证明及相关聘用（劳动）合同证明；

　　（五）现居住地计划生育证明及无违法犯罪记录证明；

　　（六）本人或者同意接受落户的单位、亲属的房屋所有权证或者租用公房凭证；

　　（七）相关部门要求提供的其他必要的证明材料。

　　符合第六条规定的持证人员申请优先办理本市常住户口的，还应当提交相应的证明材料。

　　第九条（受理）

　　人力资源社会保障部门收到持证人员申办本市常住户口的材料后，对申办材料齐全的，应当受理，并出具受理回执；对申办材料不齐全的，应当告知持证人员补齐相关材料。

　　第十条（审核）

　　人力资源社会保障部门按照规定条件，对申办材料进行审核。

　　对符合规定条件的，应当出具《持有〈上海市居住证〉人员办理本市常住户口通知书》；对不符合规定条件的，应当书面告知持证人员。

　　第十一条（迁入户口）

　　持证人员凭《持有〈上海市居住证〉人员办理本市常住户口通知书》和本市公安部门出具的《准予迁入证明》及相关证明，办理迁移落户手续。

　　第十二条（家属随迁）

　　持证人员的配偶符合规定条件的，可以同时申请办理本市常住户口；不符合条件的，可以按照现有投靠落户政策办理。未成年子女可以随迁。

　　第十三条（总量调控）

　　本市对持证人员申办常住户口实行年度总量调控，符合条件的持证人员按照规定，排队轮候办理。超出当年调控人数总额的，依次转入下一年度办理。

　　第十四条（法律责任）

　　行政机关工作人员应当依法履行职责。对在执行本办法过程中徇私舞弊、滥用职权、索贿受贿的，由其所在单位或者监察机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

　　持证人员和单位应当书面承诺所提供证明材料的真实性,严禁弄虚作假或者伪造。一旦发现弄虚作假或者伪造，取消其再申请的资格，并记入社会征信体系。对骗取本市常住户口的，及时注销其本市常住户口；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

　　第十五条（实施细则）

　　由市人力资源社会保障局会同市有关部门根据本办法，制定相应的实施细则。

　　第十六条（施行期限）

　　本办法自2012年2月12日起施行，有效期至2016年12月31日。